直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉g>利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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