在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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