直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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