在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎ台湾是省还是市 台湾是省会吗n)理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zh台湾是省还是市 台湾是省会吗uān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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