科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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