科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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