科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两红楼梦多少字家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行红楼梦多少字政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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