昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报(bào人次是指什么，人次是单位吗)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(人次是指什么，人次是单位吗rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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