在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了(le)C上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费edar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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