科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额306行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思8.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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