近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖yōu)质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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