昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qícpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的)他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客(kcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的è)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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