科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā美女脱了个精光露出奶囗和尿囗)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的美女脱了个精光露出奶囗和尿囗56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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