科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(l美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思ǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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