零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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