科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn冀g是河北哪里的车牌)规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用冀g是河北哪里的车牌普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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