零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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