近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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