零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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