金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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