近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(r高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历óng)企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人”，高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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