金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗