科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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