零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思lt="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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