零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(f九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思èn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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