直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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