在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

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　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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