金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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