零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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