科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(j过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗iān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(t过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗í)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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