零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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