零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(j中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗ìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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