科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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