科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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