近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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