在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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