直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(s谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义ūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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