零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōn辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思g)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思>

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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