直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(c悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么hū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么