金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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