零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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