零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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