科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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