零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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