金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违相遇时间的公式 相遇时间怎么求法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处相遇时间的公式 相遇时间怎么求罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务相遇时间的公式 相遇时间怎么求所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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