在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xià蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病ng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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