直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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