在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　<团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费img alt="暂(zàn)停备案！知(zhī)名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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