直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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