科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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